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通知公告

關于中保保險資產登記交易系統上線運行工作安排的通知

中保登發〔2018〕11號


各保險集團(控股)公司、保險公司、保險資產管理機構、有關托管機構:

為貫徹落實《保險資金運用管理辦法》(保監會令〔2018〕1號)及《中國保監會關于中保保險資產登記交易系統上線運行有關事項的通知》(保監資金〔2018〕65號)有關要求,中保保險資產登記交易系統(以下簡稱中保登系統)第一階段功能已正式上線運行,現將有關工作安排通知如下:


一、上線業務安排

中保登系統本次上線范圍包括債權投資計劃、股權投資計劃、資產支持計劃(以下統一簡稱三類產品)的份額登記、產品發行、賬戶開立及信息披露等業務功能。

(一)份額登記

1.存量產品份額登記。2018年3月30日(不含)前已成立或生效,且2018年7月31日(含)前未到期的三類產品(以下統一簡稱存量產品),產品管理人應根據中保保險資產登記交易系統有限公司(以下簡稱中保登公司)安排,于2018年7月31日(含)前完成產品份額登記。存量產品份額登記完成后,中保登公司向產品管理人出具產品份額登記通知書。

存量產品份額登記實施安排,詳見中保登公司《債權投資計劃、股權投資計劃、資產支持計劃存量產品登記工作實施方案》(見附件)。

2.新發產品份額登記。2018年3月30日(含)起新發行的三類產品(以下統一簡稱新發產品),產品管理人應自產品繳款完成日(不含)起三個工作日內通過中保登系統辦理產品初始登記,份額登記完成后,中保登公司向產品管理人出具產品初始登記通知書。

3.產品受益憑證。存量產品份額登記后,產品存續期內如發生產品份額變更,產品管理人應將原產品受益憑證持有證明交至中保登公司;如未發生份額變更,受益憑證持有證明可自然存續至到期。

在中保登公司完成份額登記的三類產品,中保登公司可根據產品管理人的申請提供份額查詢憑證。

4.產品變更登記、終止登記。三類產品在中保登公司完成份額登記后,如發生產品收益分配、產品信息變更、產品份額變更或產品終止,產品管理人應按中保登公司業務規則,在中保登公司相應辦理產品收益分配信息登記、產品變更登記及終止登記。

份額登記完成后,產品管理人、產品投資人、托管人及獨立監督人(以下統一簡稱參與人)可在中保登系統中查詢產品份額登記信息。產品份額登記業務的具體辦理要求,詳見中保登公司登記業務有關規則。

(二)產品發行

新發產品發行前,產品管理人應通過中保登系統辦理預登記,中保登公司統一配發產品代碼。完成預登記后,產品管理人可在中保登系統場內發行產品,產品投資人可在中保登系統認購產品份額。

產品管理人在中保登系統場內發行產品,應在中保登系統披露產品發行方案及發行結果。

產品發行業務的具體辦理要求,詳見中保登公司發行業務有關規則。

(三)賬戶開立

1.參與人在中保登公司辦理業務應按要求簽署參與人服務協議,并開立用戶賬號和持有人賬戶。用戶賬號是中保登公司配發的用于身份識別的代碼,參與人通過用戶賬號登錄中保登系統。持有人賬戶是中保登公司為產品投資人開立的記載持有份額信息及其變動情況的電子簿記賬戶。

2.存量產品的參與人應與中保登公司簽署參與人服務協議并開立用戶賬號,產品投資人還應開立持有人賬戶,存量產品的參與人應在2018年6月30日(含)前完成賬戶開立。

3.新發產品的參與人應在辦理業務前與中保登公司簽署參與人服務協議,并完成賬戶開立。

4.產品管理人應協調產品投資人、產品托管人、獨立監督人辦理賬戶開立。用戶賬號及持有人賬戶由參與人自行辦理,也可委托產品管理人、產品托管人代為辦理。參與人登錄和操作中保登系統,應使用中保登公司發放的數字證書進行身份認證。

賬戶開立業務的具體辦理要求,詳見中保登公司賬戶管理業務有關規則。

(四)信息披露

新發產品完成份額登記后,產品管理人應通過中保登系統開展產品存續期間信息披露。存續期間信息披露包括定期披露及重大事項等臨時披露。

存量產品自完成產品份額登記日起,產品管理人應通過中保登系統開展產品存續期間信息披露。

產品管理人除在中保登系統進行信息披露外,也可同時根據需要,按照產品法律文件中約定的其他方式進行信息披露。

信息披露業務的具體辦理要求,詳見中保登公司信息披露業務有關規則。


二、產品信息報送安排

(一)保險資管產品信息報送

前期行業共建的保險資產管理產品集中登記系統(以下簡稱集中登記系統),由中保登公司負責運營管理,相關功能將逐步升級。升級完成之前,產品管理人繼續按照現行要求在集中登記系統中報送債權投資計劃、股權投資計劃、資產支持計劃、組合類保險資管產品等相關信息;升級完成之后,中保登公司將統一信息報送入口,并更新信息報送規則。

(二) 其他數據信息報送

保險公司、保險資產管理機構、托管機構、信托公司等信息報送義務人,應按照集中登記系統的現行要求,持續報送保險機構投資業外金融產品、股權及不動產相關信息。


三、配套準備工作安排

(一)網絡連通性測試

為確保參與人正常訪問中保登系統,本通知發布之日起兩個月內,中保登公司將集中開展網絡連通性測試。

參與人應按照《中保保險資產登記交易系統網絡連通性測試實施方案》(見附件),完成網絡接入、客戶端安裝、測試結果反饋等工作。

(二)集中培訓

中保登公司將開展集中培訓工作,介紹上線業務范圍及辦理要求、上線工作安排、存量產品登記工作實施方案等相關內容。后續,中保登公司將不定期開展培訓。

相關培訓安排由中保登公司另行發布。


四、其他事項

(一)責任落實

各參與人應高度重視中保登系統上線運行工作,加強組織協調,強化責任落實,按時保質完成相關工作。一是參與人應配套做好本單位流程制度、相關法律文件等適應性調整工作;二是產品管理人應成立上線工作協調小組,統籌協調并組織實施本單位的上線及應急工作,建立清晰的職責分工,相關工作落實到人,并指定上線工作負責人及聯絡人,與中保登公司聯系上線工作,報告和處置突發事件等。 

(二)信息反饋

參與人應填寫《機構信息反饋表》(見附件),于2018年4月10日(含)前反饋至amservice@shie.com.cn。

(三)聯系方式

業務類型

聯系人

電話

郵箱

戶業務

高  琛

010-83277968

amaccount@shie.com.cn

趙  玥

010-83277885

劉  宇

010-83277800

業務

楊  毅

010-83277900

amta@shie.com.cn

侯少坤

010-83277990

發行業務

李圣剛

010-83277859

 fxjy@shie.com.cn

徐愛倫

010-83277858

侯  琪

010-83277868

集中培訓

陳  思

010-83277876

amtraining@shie.com.cn

王海琳

010-83277882

連通性測試

技術支持

畢中華

010-83277989

amtech@shie.com.cn

喻枝強

010-83277985

行政辦公

張  麗

010-83277888

amzbd@shie.com.cn

通訊地址

北京市西城區西單北大街甲131號西單大悅城寫字樓16層


        附件:機構信息反饋表及系統上線配套材料清單 

類別

名稱

機構信息反饋

機構信息反饋表.docx

配套材料

1.債權投資計劃、股權投資計劃、資產支持計劃存量產品登記工作實施方案.pdf

2.中保保險資產登記交易系統網絡連通性測試實施方案.docx

3.保險資產管理產品登記辦法(試行).pdf

4.業務指引.zip

5.參與人服務協議(系列文件).zip

6.賬戶及登記業務表單(系列文件)



                                                            中保保險資產登記交易系統有限公司

                                                                          2018年3月30日

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